Wednesday, July 14, 2021

RBI Draft Ordinance: STSA's position statement

Statement within the Consultation Procedure: Ordinance on Due Diligence and Transparency in the Sectors of Minerals and Metals from Conflict Areas and Child Labor

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We refer to your letter of April 14, 2021, in rubric matter and thank you for the opportunity to comment on the elaborated draft.

The Swiss Trading & Shipping (STSA) is a non-profit and politically neutral association. We represent companies active in commodity trading and its financing as well as in related services. Since its foundation in 2014, STSA acts as an umbrella organization for the sector in Switzerland, bringing together three regional associations (Geneva, Zug, Lugano) with more than 180 members and institutions.

The STSA would like to help ensure that laws and ordinances, including the Ordinance on Due Diligence and Transparency in the Areas of Minerals and Metals from Conflict Areas and Child Labor (VSoTr), are further developed in a measured and sensible manner in the interests of Switzerland as an attractive business location. We therefore take the liberty of introducing industry-specific concerns in the interest of the best possible functioning due diligence with regard to conflict minerals and child labor.

1. General remarks

Appreciation: STSA welcomes the fact that the Ordinance is based on the applicable internationally recognized regulations, which enable a "level playing field" for Swiss companies. With reference to the corresponding sets of rules, there is a minimum of legal and planning certainty for companies in the commodity trading sector in the implementation of the indirect counter proposal to the popular initiative "For responsible companies - to protect people and the environment". At the same time, there exist many ambiguities concerning the implementation of respective provisions concluding that there is a need for additions and specifications in some areas, namely with regard to child labor and conflict minerals due diligence and reporting requirements.

Inconsistencies in the gold categories: It should be noted that there is an inconsistency of gold categories between the present ordinance referring to minerals, metals and recycled materials and the OECD due diligence guidance, gold supplement. In the OECD due diligence guidance, gold supplement, there are only three types of categories: mined gold, recyclable gold and grandfathered gold. The present ordinance classifies the merchandise between mined gold, recyclable gold and metal (which includes by products). This metal category does not exist in the OECD guidance, gold supplement and by products are within the mined gold category. Therefore, by applying the OECD guidance, there is no gold under the metal category as gold would be classified either as mined gold or recycled gold. To avoid inconsistencies, we recommend therefore aligning the definition of gold categories in the present ordinance with the one of the OECD guidance.

Exemptions from due diligence and reporting requirements: Ensure that exemptions from due diligence and reporting requirements do not rely on the sole application of the OECD due diligence Guidance on Conflict Minerals and EU conflict regulation, but also on all those standards that contribute to the implementation of the OECD due diligence Guidance, the standards certified by the European Commission, and the LBMA London Bullion Market Association (LBMA) for responsible gold. The same applies to the supply chain policy on child labor (reference to "ILO Child Labor Guidance", Art 8 para. 3) and the identification and assessment of risks including risk management plan (Art 11 and 12), where equivalents exist which should also be considered.

2. Specific comments

Article 1 (e): Conflict and high-risk areas

We recommend including in the definition of conflict and high-risk area, a reference to the non-exhaustive list established by “Rand Europe” and referred to by the European Commission.

Article 3: Exemptions for recycled metals

The definition of recycled metals from Article 3 paragraph should be moved to Article 1. In addition, in order to clarify that gold bullion falls within the recycled category, as per the gold definition of the OECD due diligence guidance, gold supplement, we recommend to add "gold bullion falls into the recycled metals category" to the definition of recycled metals.

Article 6: Exemptions

According to Article 6, a company is exempt from the due diligence and reporting obligations if it adheres to the internationally recognized regulations (according to letters a and b) and fulfills the requirements in paragraph 2 (naming of the regulations in the report). If a company is exempted of its due diligence and reporting obligations, we understand that the said company shall also be exempted of the audit requirement. We therefore recommend, for avoidance of doubt, to add the exemption of the audit in the art.6 (1). In addition, we propose that the company, instead of issuing a report, could communicate in writing, including on electronic form (for example via website), the recognized international regulation applied for exemption.

Article 7: Minerals and Metals Supply Chain Policy

• Paragraph 2(a-e): The mention of tools or their specifications in the supply chain policy ("policy") that the company uses to identify potential adverse impacts in its supply chain policy is unusual and is usually recorded as part of internal processes. STSA suggests that these tools and information should not be defined in the supply chain policy, but as part of internal processes and guidelines. The same applies to Article 8 paragraph 2 (supply chain policy on child labor).

• Paragraph 1 (d): The identification and assessment of risks are derived from Annex II of the OECD Conflict Minerals Guidance and therefore do not include the risks overall. Consequently, the present wording is too unspecific. STSA therefore recommends a reference in the relevant paragraph (paragraph 1 letter d) to the risks to be identified and assessed in accordance with Annex II of the OECD Guide on Conflict Minerals.

Article 8: Supply chain policy on child labor

According to the present wording in the draft Ordinance and the explanatory report, the definition of a "reasonable suspicion" (paragraph 1 let. a) remains unclear. For the sake of legal certainty and practicality, it would be important to formulate concrete criteria regarding the identification of a reasonable suspicion. Since a reasonable suspicion is elicited on the basis of the identification and assessment of risks, the methodological requirements for the examination of suspicions should be defined more precisely. As a result, the current due diligence requirements in child labor are still incomplete. A comparison with internationally recognized standards (UN Guiding Principles on Business and Human Rights and OECD Guidelines) is therefore recommended while complementing corresponding due diligence obligations.

Article 9: Supply chain traceability system for minerals and metals

• Paragraph 2(e): Information on the date of extraction/mining (day/year) is not available for all metals and minerals or cannot be conclusively determined for all materials (e.g. gold). STSA is therefore in favor of relativizing this requirement (e.g. "if available"), as it is already emphasized in the explicative report

• Paragraph 2 f): Collecting for each shipment all taxes, duties and fees paid is disproportionately time-consuming for various products in several processing steps. STSA is therefore in favor of relativizing this requirement (e.g. "as far as possible").

• Paragraph 2 (d), (g), (h): As previously mentioned, there is no gold falling within this metal category, gold being either in the form of mined gold or recycled gold as per the OECD Due diligence guidance, gold supplement. Since recycled materials are outside the scope, the present requirements would not apply to gold. We recommend clarifying such exception. Requirement for by-product is covered in Art. 9 (3).

Article 10: Child labor supply chain traceability system

The traceability requirements in the area of child labor are strongly aligned with the requirements in the area of minerals and metals. Since child labor is a comprehensive issue that can potentially affect almost all products and services of a company, a clear distinction between the two respective requirements needs to be done. This particularly concerns the transparency or documentation requirements (article 10 paragraph 2), which lead to a disproportionate administrative effort. STSA therefore does not consider it expedient and practically impossible to implement to enact similar transparency regulations in the area of child labor as they are envisaged in the area of minerals and metals.

For many companies in the commodity trading industry, it is hardly possible to conclusively identify all suppliers in predefined stages of the supply chain. Comprehensive traceability along the entire value chain thus remains a requirement that can only be gradually and partially implemented. While the main objective is to implement effective measures to avoid or reduce child labor, the current wording in the draft regulation leads to a disproportionate administrative effort to identify business partners in upstream stages of the supply chain. Therefore, we demand to reduce the requirements for full identification of suppliers with name and address including production sites.

STSA considers a stronger focus on the traceability system (internal management system) in accordance with the risk-based approach to be reasonable and purposeful. By indicating the “geographical origin” (as precisely as possible), for example, effective measures could be taken in the traceability system to prevent or combat child labor, even without the complete identification of the supply chain participants. This would allow companies in the commodity trading sector to take appropriate prevention or mitigation measures according to the risk-based approach at the geographic level, such as at the community level (together with cooperatives) or in the context of sector initiatives. This is already successfully practiced by many companies in the sector.


• Minerals: For gold, the only materials which will fall within this category is mined gold. We therefore propose to amend the custom code by adding the statistical code to the customs code for avoidance of doubt ;7108.12 911.

• Metals: For gold, the only materials falling in this category should be recycled gold, which are out of scope. Therefore, we should not have any threshold applicable. By-products should be dis-closed within minerals to be aligned with the OECD due diligence guidance, “gold supplement”.

We hope to serve you with our explanations and are at your disposal for answering questions or in case of ambiguities.

Mercredi, 14 juillet 2021

Initiative entreprises responsables: Prise de position de la STSA dans le cadre de la procédure de consultation

Prise de position dans le cadre de la procédure de consultation : Ordonnance sur le devoir de diligence et la transparence dans les secteurs des minerais et métaux provenant de zones de conflit et du travail des enfants

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Nous nous référons à votre lettre du 14 avril 2021 dans la rubrique matière et vous remercions de nous donner l'occasion de prendre position sur le projet élaboré.

L’association suisse du négoce de matières premières et de transport maritime, la « Swiss Trading & Shipping Association » (STSA) est une association à but non lucratif et politiquement neutre. Nous représentons des entreprises actives dans le négoce de matières premières et le transport maritime, les banques qui finances le négoce, ainsi que les services annexes. Depuis sa fondation en 2014, la STSA est l'organisation faîtière pour le secteur en Suisse, regroupant trois associations régionales (Genève, Zoug, Lugano) avec plus de 180 membres.

La STSA souhaite contribuer à ce que les lois et ordonnances, notamment « l’Ordonnance sur les devoirs de diligence et de transparence dans les domaines des minerais et métaux provenant de zones de conflit et du travail des enfants » (ODiTr), soient développées de manière mesurée et judicieuse dans l'intérêt de la place économique suisse. C'est pourquoi nous nous permettons d'introduire des préoccu-pations spécifiques à la branche dans l'intérêt d'un fonctionnement optimal de la diligence raisonnable en matière de minéraux de conflit et de travail des enfants.

1. Remarques générales

Appréciation : STSA salue le fait que l'ordonnance se base sur les réglementations applicables recon-nues au niveau international, ce qui permet de mettre toutes les entreprises au même niveau en termes de régulation. En se référant aux règlements correspondants, il existe un minimum de sécurité juridique pour les entreprises du secteur du négoce des matières premières dans la mise en œuvre du contre-projet indirect à l'initiative populaire "Pour des entreprises responsables - afin de protéger les personnes et l'environnement". Cepandant, nous pensons qu'il est nécessaire d'apporter des compléments et des précisions dans certains domaines, notamment en ce qui concerne le travail des enfants et les exigences en matière de diligence raisonnable et de déclaration des minéraux de conflit.

Incohérences dans les catégories d'or : Il convient de noter qu'il y a une incohérence des catégories d'or entre la présente ordonnance faisant référence aux minéraux, métaux et matériaux recyclés et le guide de l'OCDE sur le devoir de diligence, supplément or. Dans le supplément sur l'or du guide de l'OCDE sur le devoir de diligence, il n'y a que trois types de catégories : l'or extrait, l'or recyclable et l'or bénéficiant de droits acquis. La présente ordonnance classe les marchandises entre l'or extrait, l'or recyclable et le métal (qui comprend les sous-produits). Cette catégorie de métal n'existe pas dans les lignes directrices de l'OCDE, le supplément d'or et les sous-produits font partie de la catégorie de l'or extrait. Par conséquent, en appliquant les lignes directrices de l'OCDE, il n'y a pas d'or dans la catégorie des métaux, car l'or serait classé soit dans l'or extrait, soit dans l'or recyclé. Pour éviter les incohé-rences, nous recommandons donc d'aligner la définition des catégories d'or dans la présente ordon-nance sur celle des lignes directrices de l'OCDE.

Exemptions des obligations de diligence raisonnable et de déclaration: Il faut veiller à ce que les exemptions aux obligations de diligence raisonnable et de déclaration ne reposent pas sur la seule application du guide de l'OCDE sur les minéraux du conflit et de la réglementation européenne sur les conflits, mais également sur toutes les normes qui contribuent à la mise en œuvre du guide de l'OCDE sur la diligence raisonnable, des normes certifiées par la Commission européenne et de la LBMA (London Bullion Market Association) pour l'or responsable. Il en va de même pour la politique sur le travail des enfants dans la chaîne d'approvisionnement (référence à la "Directive de l'OIT sur le travail des enfants", article 8, paragraphe 3) et pour l'identification et l'évaluation des risques, y compris le plan de gestion des risques (articles 11 et 12), pour lesquels il existe des équivalents qui doivent également être pris en compte.

2. Commentaires spécifiques

Article 1 (e) : Zones de conflit et à haut risque

Nous recommandons d'inclure dans la définition de zone de conflit et à haut risque, une référence à la liste non exhaustive établie par « Rand Europe » et référencée par la Commission européenne.

Article 3 : Exemptions pour les métaux recyclés

La définition des métaux recyclés du paragraphe de l'article 3 devrait être déplacée vers l'article 1. En outre, afin de préciser que les lingots d'or entrent dans la catégorie des métaux recyclés, conformément à la définition de l'or figurant dans le guide de l'OCDE sur le devoir de diligence, supplément or, nous recommandons d'ajouter "les lingots d'or entrent dans la catégorie des métaux recyclés" à la définition des métaux recyclés.

Article 6 : Exemptions

Selon l'article 6, une entreprise est exemptée des obligations de diligence et de déclaration si elle adhère aux réglementations internationalement reconnues (selon les lettres a et b) et remplit les exigences de l'alinéa 2 (mention des réglementations dans le rapport). Si une entreprise est exemptée de ses obligations de diligence et de déclaration, nous comprenons que ladite entreprise sera égale-ment exemptée de l'obligation d'audit. Nous recommandons donc, pour éviter tout doute, d'ajouter l'exemption de l'audit dans l'article 6 (1). En outre, nous proposons que l'entreprise, au lieu d'émettre un rapport, puisse communiquer par écrit, y compris sous forme électronique (par exemple via un site web), la réglementation internationale reconnue qui fait l'objet de l'exemption.

Article 7 : Politique relative à la chaîne d'approvisionnement en minéraux et en métaux

- Paragraphe 2(a-e) : La mention des outils ou de leurs spécifications dans la politique de la chaîne d'approvisionnement (" politique ") que l'entreprise utilise pour identifier les impacts négatifs potentiels dans sa politique de la chaîne d'approvisionnement est inhabituelle et est généralement enregistrée dans le cadre de processus internes. STSA suggère que ces outils et informations ne soient pas définis dans la politique de la chaîne d'approvisionnement, mais qu'ils fassent partie des processus et directives internes. Il en va de même pour l'article 8 (2).

- Paragraphe 1 (d) : L'identification et l'évaluation des risques sont dérivées de l'annexe II de la directive de l'OCDE sur les minéraux de conflit et n'incluent donc pas les risques dans leur ensemble. Par conséquent, la formulation préétablie est trop peu spécifique. STSA recommande donc une ré-férence dans le paragraphe pertinent (paragraphe 1 lettre d) aux risques à identifier et à évaluer conformément à l'Annexe II du Guide de l'OCDE sur les Minéraux de Conflit.

Article 8 : Politique de la chaîne d'approvisionnement en matière de travail des enfants

Selon la formulation actuelle du projet d'Ordonnance et du rapport explicatif, la définition d'un "soupçon raisonnable" (paragraphe 1 let. a) reste peu claire. Pour des raisons de sécurité juridique et de praticabili-té, il serait important de formuler des critères concrets concernant l'identification d'un soupçon raisonnable. Puisqu'un soupçon raisonnable est suscité sur la base de l'identification et de l'évaluation des risques, les exigences méthodologiques pour l'examen des soupçons devraient être définies plus précisément En conséquence, les exigences actuelles de diligence raisonnable en matière de travail des enfants sont encore incomplètes. Une comparaison avec les normes internationalement reconnues (Principes directeurs des Nations Unies relatifs aux entreprises et aux droits de l'homme et Principes directeurs de l'OCDE) est donc recommandée, tout en complétant les obligations de diligence raisonnable correspondantes.

Article 9 : Système de traçabilité de la chaîne d'approvisionnement en minéraux et métaux

- Paragraphe 2 (e) : L'information sur la date d'extraction/de minage (jour/année) n'est pas disponible pour tous les métaux et minéraux ou ne peut être déterminée de manière concluante pour tous les matériaux (par exemple l'or). STSA est donc favorable à la relativisation de cette exigence (par exemple "si disponible"), car elle est déjà soulignée dans le rapport explicatif.

- Paragraphe 2 (f) : La collecte pour chaque envoi de tous les impôts, droits et taxes payés prend un temps disproportionné pour divers produits en plusieurs étapes de traitement. STSA est donc favo-rable à une relativisation de cette exigence (par exemple "dans la mesure du possible").

- Paragraphe 2 (d), (g), (h) : Comme mentionné précédemment, il n'y a pas d'or entrant dans cette catégorie de métaux, l'or se présentant soit sous la forme d'or miné, soit sous la forme d'or recyclé, conformément au guide de l'OCDE sur le devoir de diligence, supplément or. Puisque les matériaux recyclés sont hors du champ d'application, les exigences actuelles ne s'appliquent pas à l'or. Nous recommandons de clarifier cette exception. L'exigence relative aux sous-produits est couverte par l'art. 9 (3).

Article 10 : Système de traçabilité de la chaîne d'approvisionnement en matière de travail des enfants

Les exigences de traçabilité dans le domaine du travail des enfants sont fortement alignées sur les exigences dans le domaine des minéraux et des métaux. Le travail des enfants étant un problème global qui peut potentiellement affecter presque tous les produits et services d'une entreprise de négoce, une distinction claire entre les deux exigences respectives doit être faite. Cela concerne en particulier les exigences de transparence ou de documentation (article 10, paragraphe 2), qui entraînent un effort administratif disproportionné. STSA considère donc qu'il n'est pas opportun et pratiquement impossible de promulguer des exigences de transparence similaires dans le domaine du travail des enfants, telles qu'elles sont envisagées dans le domaine des minéraux et des métaux.

Pour de nombreuses entreprises du secteur du négoce des matières premières, il n'est guère possible d'identifier de manière concluante tous les fournisseurs aux étapes prédéfinies de la chaîne d'approvi-sionnement. Une traçabilité complète tout au long de la chaîne de valeur reste donc une exigence qui ne peut être mise en œuvre que progressivement et partiellement. Alors que l'objectif principal est de mettre en œuvre des mesures efficaces pour éviter ou réduire le travail des enfants, la formulation actuelle du projet entraîne un effort administratif disproportionné pour identifier les partenaires commerciaux dans les étapes en amont de la chaîne d'approvisionnement. Par conséquent, nous demandons de réduire les exigences relatives à l'identification complète des fournisseurs avec leur nom et leur adresse, y compris les sites de production.

STSA considère qu'un accent plus fort sur le système de traçabilité (système de management interne) selon l'approche basée sur le risque est raisonnable et utile. En indiquant l "origine géographique", si possible, des mesures efficaces pourraient être prises dans le système de traçabilité pour prévenir ou combattre le travail des enfants, même sans l'identification complète des participants à la chaîne d'ap-provisionnement. Cela permettrait aux entreprises du secteur du commerce des matières premières de prendre des mesures de prévention et d'atténuation appropriées selon l'approche fondée sur le risque au niveau géographique, par exemple au niveau communautaire (en collaboration avec des coopéra-tives) ou dans le cadre d'initiatives sectorielles.

Annexe :

- Minéraux : Pour l'or, les seules matières qui entreront dans cette catégorie sont l'or extrait. Nous proposons donc de modifier le code douanier, en ajoutant le code statistique au code douanier pour éviter tout doute ; 7108.12 911.

- Métaux : Pour l'or, les seules matières entrant dans cette catégorie devraient être l'or recyclé, qui est hors champ. Par conséquent, aucun seuil ne devrait être applicable. Les sous-produits devraient être divulgués dans les minéraux pour être alignés sur les directives de l'OCDE en matière de diligence raisonnable, supplément or.

Nous espérons avoir pu clarifier certains articles de l’ordonnance et nous sommes à votre disposition pour répondre à vos questions.

Mittwoch, 14. Juli, 2021

Konzernverantwortungsinitiative: STSA Stellungnahme im Rahmen desVernehmlassungsverfahrens

Stellungnahme im Rahmen des Vernehmlassungsverfahrens: Verordnung über Sorgfalts-pflichten und Transparenz in den Bereichen Mineralien und Metalle aus Konfliktgebieten sowie Kinderarbeit (VSoTr)

Download der Pressemitteilung

Wir beziehen uns auf Ihr Schreiben vom 14. April 2021 in rubrizierter Angelegenheit und bedanken uns für die Möglichkeit, zu der ausgearbeiteten Vorlage Stellung nehmen zu können.

Die Swiss Trading & Shipping Association (STSA) ist eine nicht-gewinnorientierte und politisch neutrale Vereinigung. Wir vertreten Unternehmen, die im Rohstoffhandel und dessen Finanzierung sowie in assoziierten Dienstleistungen tätig sind. Seit der Gründung im Jahr 2014 fungiert die STSA als Dachver-band für den Sektor in der Schweiz und vereint damit drei regionale Verbände (Genf, Zug, Lugano) mit mehr als 180 Mitgliedern und Institutionen.

STSA möchte dazu beitragen, dass Gesetze und Verordnungen, so auch die Verordnung über Sorgfalts-pflichten und Transparenz in den Bereichen Mineralien und Metalle aus Konfliktgebieten sowie Kinder-arbeit (VSoTr), mass- und sinnvoll im Sinne eines attraktiven Wirtschaftsstandorts Schweiz weiterentwi-ckelt werden. Wir erlauben uns deshalb, branchenspezifische Anliegen im Interesse einer bestmöglich funktionierenden Sorgfaltspflichtprüfung hinsichtlich Konfliktmineralien und Kinderarbeit einzubringen.

1. Allgemeine Bemerkungen

Würdigung: Die STSA begrüsst die Ausrichtung der Verordnung nach den geltenden international anerkannten Regelwerken, welche ein «level playing field» für hiesige Unternehmen ermöglichen. Mit Verweis auf die entsprechenden Regelwerke besteht für die Unternehmen des Rohstoffhandelssektors vermehrt Rechts- und Planungssicherheit in der Umsetzung des indirekten Gegenvorschlags zur Volks-initiative «Für verantwortungsvolle Unternehmen – zum Schutz von Mensch und Umwelt». Gleichzeitig sehen wir Ergänzungs- und Spezifikationsbedarf in unterschiedlichen Bereichen der Verordnung, namentlich was die Lieferkettenpolitik im Bereich Mineralien und Metalle betrifft sowie zu den Syste-men der Rückverfolgbarkeit bei Mineralien und Metalle als auch zu Kinderarbeit.

Inkonsistenzen im Bereich der Goldkategorien: Es gilt zu konstatieren, dass eine Inkonsistenz der Goldkategorien zwischen der vorliegenden Verordnung, die sich auf Mineralien und Metalle sowie rezyklierte Materialien bezieht, und der OECD-Due Diligence Guidance «Gold Supplement» existiert. In der OECD-Due Diligence Guidance, «Gold Supplement», gibt es drei Kategorien: 1) Minengold, 2) rezyk-liertes Gold und 3) «grandfathered» Gold. Die vorliegende Verordnung unterteilt die Ware in Minengold, rezyklierte Gold und Metalle (was Gold-Nebenprodukte miteinschließt). Diese sogenannte Metallkate-gorie existiert in der OECD-Leitlinie jedoch nicht, Goldzusätze und -nebenprodukte fallen unter die Kategorie «mined» Gold. Daher gibt es bei der Anwendung der OECD-Leitlinien keine Möglichkeit, Gold unter der Metallkategorie zu subsummieren, da Gold entweder als «mined» Gold» oder als rezykliertes Gold klassifiziert werden würde. Um solche Inkonsistenzen zu vermeiden, empfehlen wir daher, die Definition der Goldkategorien in der vorliegenden Verordnung an diejenige der OECD-Leitlinien anzugleichen.

Ausnahmen von den Sorgfalts- und den Berichterstattungspflichten: Es ist sicherzustellen, dass Ausnahmen von der Sorgfaltspflicht und den Berichterstattungspflichten nicht nur auf der alleinigen Anwendung der OECD-Leitlinien für die Sorgfaltspflicht bei Konfliktmineralien und der EU-Verordnung beruhen, sondern auch auf all jenen Standards, die zur Umsetzung der OECD-Leitlinien für die Sorgfalts-pflicht, der von der Europäischen Kommission zertifizierten Standards und der London Bullion Market Association (LBMA) für verantwortungsvolles Gold beitragen. Analoges gilt für die Lieferkettenpolitik im Bereich Kinderarbeit (Verweis auf «ILO Child Labour Guidance», Art 8 Abs. 3) und die Ermittlung und Bewertung der Risiken inklusive Risikomanagementplan (Art. 11 und 12), wo Äquivalente bestehen, welche ebenfalls in Betracht gezogen werden sollten.

2. Spezifische Bemerkungen

Artikel 1 Bst. e: Konflikt- und Hochrisikogebiete

Wir empfehlen, in die Definition von Konflikt- und Hochrisikogebieten einen Verweis auf die von «Rand Europe» erstellte (nicht erschöpfende) Liste aufzunehmen, auf welche ebenfalls die Europäischen Kommission verweist.

Artikel 3: Ausnahmen für rezyklierte Metalle

Die Definition von rezyklierten Metallen aus Artikel 3 Absatz 2 sollte in Artikel 1 verschoben werden. Um darüber hinaus klarzustellen, dass Goldbarren in die Kategorie der rezyklierten Metalle fallen, empfehlen wir gemäß der Golddefinition der OECD-Leitlinien zur Sorgfaltspflicht, «Gold Supplement», die Definition von rezyklierten Metallen um den Zusatz "Goldbarren fallen in die Kategorie der rezyklierten Metalle" zu ergänzen.

Artikel 6: Ausnahmen

Gemäß Artikel 6 ist ein Unternehmen von den Sorgfalts- und Berichterstattungspflichten befreit, wenn es sich an die international anerkannten Regelwerke gemäß Buchstaben a und b hält und die Anforde-rungen in Absatz 2 (Nennung der Regelungen im Bericht) erfüllt. Ist ein Unternehmen von den Sorg-falts- und Berichterstattungspflichten befreit, soll es nach unserem Verständnis auch von der Prüfungs-pflicht befreit sein. Wir empfehlen daher, zur Vermeidung von Unklarheiten, die Befreiung von der Abschlussprüfung in Art. 6 (1) hinzuzufügen. Darüber hinaus schlagen wir vor, dass die Gesellschaft die für die Befreiung beantragte anerkannte internationale Regelung auch in elektronischer Form (z.B. über die Website) publizieren kann – anstelle eines schriftlichen Berichts.

Artikel 7: Lieferkettenpolitik im Bereich Mineralien und Metalle

• Absatz 2 Bst. a-e: Die Nennung von Instrumenten bzw. deren Spezifizierungen in der Liefer-kettenpolitik («Policy»), mit denen das Unternehmen mögliche schädliche Auswirkungen in seiner Lieferkettenpolitik ermittelt, ist ungewöhnlich und wird üblicherweise im Rahmen in-terner Prozesse festgehalten. STSA regt an, diese Instrumente und Informationen nicht in der Lieferkettenpolitik, sondern als Teil der Massnahmen gestützt auf den Risikomanage-mentplan zu definieren. Analoges gilt für Artikel 8 Absatz 2 (Lieferkettenpolitik im Bereich Kinderarbeit).

• Absatz 1 Bst. d: Die Ermittlung und Bewertung der Risiken ergeben sich aus dem Anhang II des OECD-Leitfaden für Konfliktmineralien und umfassen somit nicht die Risiken insgesamt. Die vorliegende Formulierung ist folglich irreführend. STSA empfiehlt einen Verweis im ent-sprechenden Paragrafen (Absatz 1 Bst. d) auf die zu ermittelnden und zu bewertenden Ri-siken gemäss Anhang II des OECD-Leitfadens zu Konfliktmineralien einzuführen.

Artikel 8: Lieferkettenpolitik im Bereich Kinderarbeit

Gemäss vorliegender Formulierung im Verordnungsentwurf sowie im erläuternden Bericht geht nicht eindeutig hervor, was unter einem «begründeten Verdacht» (Absatz 1 Bst. a) subsumierbar ist. Im Sinne der Rechtssicherheit und Praxistauglichkeit wäre es wichtig, konkrete Kriterien hinsichtlich der Identifi-zierung eines begründeten Verdachts zu formulieren. Da ein begründeter Verdacht auf Basis der Ermittlung und Bewertung der Risiken eruiert wird, sollten die methodischen Anforderungen an die Verdachtsprüfung genauer definiert werden. Die Sorgfaltspflichten im Bereich Kindearbeit sind folglich noch lückenhaft. Ein Abgleich mit international anerkannten Standards (UN-Leitprinzipien für Wirt-schaft und Menschenrechte und OECD-Leitsätze) wird daher empfohlen und die entsprechenden Sorgfaltspflichten dahingehend zu ergänzen.

Artikel 9: System zur Rückverfolgbarkeit der Lieferkette im Bereich Mineralien und Metalle

• Absatz 2(e): Angaben zum Datum der Gewinnung/des Abbaus (Tag/Jahr) sind nicht für alle Metalle und Mineralien verfügbar oder können nicht für alle Materialien (z.B. Gold) abschlie-ßend ermittelt werden. STSA spricht sich für eine Relativierung dieser Anforderung aus (z.B. "falls verfügbar"), wie sie bereits im Erläuterungsbericht hervorgehoben wird.

• Absatz 2 f): Die Erfassung aller gezahlten Steuern, Zölle und Gebühren für jede Sendung ist bei verschiedenen Produkten in mehreren Bearbeitungsschritten unverhältnismäßig zeit-aufwendig. STSA spricht sich für eine Relativierung dieser Anforderung aus (z.B. "so weit wie möglich").

• Absatz 2 (d), (g), (h): Wie eingangs dieser Stellungnahme erwähnt, fällt Gold nicht in diese Metallkategorie, da es sich bei Gold entweder um abgebautes Gold oder um rezykliertes Gold gemäß der OECD Due Diligence Guidance, «Gold Supplement», handelt. Da rezyklierte Mate-rialien nicht in den Anwendungsbereich fallen, würden die vorliegenden Anforderungen nicht für Gold gelten. Wir empfehlen, diese Ausnahme klarzustellen. Die Anforderung für Nebenprodukte ist in Art. 9 (3) geregelt.

Artikel 10: System der Rückverfolgbarkeit der Lieferkette im Bereich Kinderarbeit

Die Anforderungen an die Rückverfolgbarkeit im Bereich Kinderarbeit richten sich stark an den Anforde-rungen im Bereich der Mineralien und Metallen aus. Aufgrund der Tatsache, dass es sich bei Kinderar-beit um eine umfassende Thematik handelt, die potenziell die gesamte Wertschöpfungs- und Lieferket-te eines Rohstoffhandelsunternehmens betreffen kann, muss eine klare Unterscheidung zwischen den beiden Anforderungen gemacht werden. Dies betrifft insbesondere die Transparenz- bzw. Dokumenta-tionspflicht (Artikel 10 Absatz 2), welche zu einem unverhältnismässigen administrativen Aufwand führt. STSA erachtet es als nicht zielführend und in der Praxis schwierig umsetzbar, im Bereich Kinderarbeit analoge Transparenzvorschriften zu erlassen wie dies im Bereich der Mineralien und Metallen vorgese-hen ist.

Für viele Unternehmen im Rohstoffhandelssektor ist es kaum möglich, sämtliche Lieferanten in vorgela-gerten Stufen der Lieferkette abschliessend zu identifizieren. Die umfassende Rückverfolgbarkeit über die gesamte Wertschöpfungskette bleibt somit ein Erfordernis, das nur schrittweise und partiell um-setzbar ist. Während das Hauptziel in der Umsetzung von wirkungsvollen Massnahmen zur Reduzierung der Kinderarbeit ist, führt die vorliegende Formulierung im Verordnungsentwurf zu einem unverhält-nismässigen administrativen Aufwand zur Identifikation von Geschäftspartnern in vorgelagerten Stufen der Lieferkette. Gleichzeitig fordern wir die Anforderungen an die vollständige Identifizierung der Lieferanten mit Name und Anschrift inklusive Produktionsstätten zu verringern.

STSA erachtet daher eine stärkere Fokussierung auf das System der Rückverfolgbarkeit (internes Management-System) gemäss dem risikobasierten Ansatz als sinnvoll und zielführend. Mit der Angabe der geografischen Herkunft (so genau wie möglich) beispielsweise, liesse sich auch ohne die vollständi-ge Identifikation der Lieferkettenbeteiligten wirkungsvolle Massnahmen im System der Rückverfolgbar-keit treffen, die auf eine Verhinderung oder Bekämpfung der Kinderarbeit hinwirken. Dies würde es Unternehmen im Rohstoffhandelssektor ermöglichen, entsprechende Prävention- oder Mitigations-massnahmen gemäss dem risikobasierten Ansatz auf geografischer Ebene zu treffen, wie beispielswei-se auf Gemeinde- oder Community-Stufe (zusammen mit Kooperativen) oder im Rahmen von Sektorini-tiativen. Dies wird von vielen Unternehmen der Branche bereits erfolgreich praktiziert.  


• Mineralien: Bei Gold fallen nur die abgebauten Materialien in diese Kategorie. Wir schlagen da-her vor, den Zollkodex abzuändern und den statistischen Code in den Zollkodex aufzunehmen, um Unklarheiten auszuschließen; 7108.12 911.

• Metalle: Bei Gold ist das einzige Material, das in diese Kategorie aufgenommen werden sollte, rezykliertes Gold, das außerhalb des Anwendungsbereichs liegt. Daher sollte kein Schwellenwert definiert werden. Nebenprodukte sollten in Mineralien offengelegt werden, um die Überein-stimmung mit den OECD-Richtlinien zur Sorgfaltspflicht zu garantieren («Gold Supplement»).

‍Wir hoffen, Ihnen mit unseren Ausführungen zu dienen und stehen für die Beantwortung von Fragen oder bei Unklarheiten gerne zur Verfügung.